重罰2.35億元！上市企業(yè)實控人定增套利處罰案公布

全球涂料網(wǎng)訊：4月19日晚間，中核鈦白、中信證券、海通證券發(fā)布公告，收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（簡稱《告知書》）。中核鈦白實控人王澤龍及其朋友洪浩煒、中信中證資本管理有限公司（簡稱“中信中證”）、中信證券股份有限公司（簡稱“中信證券”）、海通證券股份有限公司（簡稱“海通證券”）、韓雨辰涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票一案，已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢，依法擬作出行政處罰。

公告顯示，中國證監(jiān)會擬決定對王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券股、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得77531959.84元，并對相關(guān)主體的違法行為共計罰款1.57億元。

案件細(xì)節(jié)披露：王澤龍定增套利超過7000萬元

4月19日晚，中核鈦白披露了《關(guān)于實際控制人收到行政處罰事先告知書的公告》。該公告揭露了中核鈦白實控人王澤龍等相關(guān)主體實施定增套利案件的詳細(xì)過程。

《告知書》顯示，王澤龍通過某投資公司實際獲利5816.20萬元，洪浩煒、王澤龍通過1號基金分別實際獲利1419.39萬元、247.60萬元。中證資本未有實際獲利，中信證券融券業(yè)務(wù)收入為191.07萬元，海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為78.94萬元。

證監(jiān)會表示，相關(guān)違法事實，有詢問筆錄、交易記錄、交易確認(rèn)書、情況說明、銀行賬戶流水、上市公司公告等證據(jù)證明。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會擬決定：依據(jù)證券法第一百八十六條的規(guī)定，對王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得77531959.84元。其中，沒收王澤龍違法所得60637954.37元，沒收洪浩煒違法所得14193879.43元，沒收中信證券違法所得1910680.83元，沒收海通證券違法所得789445.21元。

對王澤龍與中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款120000000元。其中，由王澤龍承擔(dān)50%即60000000元，中信中證承擔(dān)30%即36000000元，中信證券承擔(dān)15%即18000000元，海通證券承擔(dān)4.5%即5400000元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即600000元。

對洪浩煒與王澤龍、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款35000000元。其中，由王澤龍承擔(dān)30%即10500000元，中信中證承擔(dān)30%即10500000元，洪浩煒承擔(dān)20%即7000000元，中信證券承擔(dān)15%即5250000元，海通證券承擔(dān)4.5%即1575000元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即175000元。

依據(jù)證券法第一百九十七條第二款的規(guī)定，對王澤龍信息披露違法行為處以2000000元罰款。

中核鈦白、中信證券、海通證券回應(yīng)

中核鈦白表示，上述行政處罰是中國證監(jiān)會對公司實際控制人王澤龍的事先告知，最終結(jié)果以中國證監(jiān)會正式出具的《行政處罰決定書》為準(zhǔn)。該公司將持續(xù)關(guān)注事項進(jìn)展情況，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，及時履行信息披露義務(wù)�！吧鲜觥缎姓�處罰事先告知書》涉及的被處罰主體為公司實際控制人。公司將深化完善內(nèi)部治理的規(guī)范性，進(jìn)一步提高信息披露質(zhì)量，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)，維護公司及廣大投資者利益�！�

對于《告知書》所認(rèn)定的問題及處罰，中信證券回應(yīng)稱，該公司及孫公司中信中證資本誠懇接受處罰，并將深刻反思，認(rèn)真落實整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識，積極落實監(jiān)管要求，舉一反三，全面系統(tǒng)排查各項業(yè)務(wù)管理短板，深入開展中國特色金融文化建設(shè)，切實提升合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營水平。

中信證券表示，公司及中信中證資本將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場新“國九條”，堅守主責(zé)主業(yè)，回歸業(yè)務(wù)本源，充分發(fā)揮自身功能，切實保護投資者合法權(quán)益，更好服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營情況正常。

海通證券表示，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓(xùn)，認(rèn)真落實各項整改要求，進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)內(nèi)控機制，不斷提高規(guī)范運作意識和水平，堅持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項業(yè)務(wù)。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營情況正常。來源于網(wǎng)絡(luò)